Банковское право. Арефьева Н.Н - 693 стр.

òðîëüíûå ôóíêöèè. Ãîñóäàðñòâåííîå ðåãóëèðîâàíèå ðûíêà
öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì:
     - óñòàíîâëåíèÿ îáÿçàòåëüíûõ òðåáîâàíèé ê äåÿòåëüíîñ-
òè ýìèòåíòîâ, ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ
áóìàã è åå ñòàíäàðòîâ;
     - ðåãèñòðàöèè âûïóñêîâ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è
ïðîñïåêòîâ ýìèññèè è êîíòðîëÿ çà ñîáëþäåíèåì ýìèòåíòà-
ìè óñëîâèé è îáÿçàòåëüñòâ, ïðåäóñìîòðåííûõ â íèõ;
     - ëèöåíçèðîâàíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷à-
ñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã;
     - ñîçäàíèÿ ñèñòåìû çàùèòû ïðàâ âëàäåëüöåâ è êîíòðîëÿ
çà ñîáëþäåíèåì èõ ïðàâ ýìèòåíòàìè è ïðîôåññèîíàëüíûìè
ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã;
     - çàïðåùåíèÿ è ïðåñå÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè ëèö, îñóùåñòâ-
ëÿþùèõ ïðåäïðèíèìàòåëüñêóþ äåÿòåëüíîñòü íà ðûíêå öåí-
íûõ áóìàã áåç ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè.
     Êîíòðîëüíûå ôóíêöèè ãîñóäàðñòâà ðåàëèçóþòñÿ, ïðåæ-
äå âñåãî, ïóòåì ðåãèñòðàöèè öåííûõ áóìàã. Ýìèññèÿ öåííûõ
áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ èñêëþ÷èòåëüíî íà îñíîâå ðåãèñòðàöèè
â óïîëíîìî÷åííûõ ãîñóäàðñòâåííûõ îðãàíàõ, åñëè èíîå íå
óñòàíîâëåíî çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðà-
öèè. Ýìèòåíò èìååò ïðàâî íà÷èíàòü ðàçìåùåíèå âûïóñêàå-
ìûõ èì öåííûõ áóìàã òîëüêî ïîñëå ðåãèñòðàöèè èõ âûïóñêà.
Êîíòðîëüíàÿ ôóíêöèÿ ãîñóäàðñòâà íà ðûíêå öåííûõ áóìàã
ðåàëèçóåòñÿ òàêæå ïîñðåäñòâîì ëèöåíçèðîâàíèÿ äåÿòåëüíîñ-
òè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ôîíäîâîãî ðûíêà. Âñå
âèäû ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áó-
ìàã (â òîì ÷èñëå êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèé) ìîãóò âåñòèñü ëèøü
íà îñíîâàíèè ñïåöèàëüíîãî ðàçðåøåíèÿ — ëèöåíçèè. Îðãà-
íû, âûäàâøèå ëèöåíçèè, êîíòðîëèðóþò äåÿòåëüíîñòü ïðî-
ôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã è ïðèíè-
ìàþò ðåøåíèå îá îòçûâå âûäàííîé ëèöåíçèè ïðè íàðóøåíèè
çàêîíîäàòåëüñòâà î öåííûõ áóìàãàõ.
     Çà íàðóøåíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà î öåííûõ áóìàãàõ âèíîâ-
íûå ëèöà íåñóò îòâåòñòâåííîñòü â ãðàæäàíñêîì, àäìèíèñò-
ðàòèâíîì è óãîëîâíîì ïîðÿäêå, â ÷àñòíîñòè çà ìàíèïóëèðî-
âàíèå öåíàìè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, îñóùåñòâëåíèå íåäî-


                           693