Рынок ценных бумаг (информационные аспекты). Ларионова О.Б - 113 стр.

UptoLike

ВУЗ: 

УлГТУ | Ульяновск

Составители: 

Рубрика: 

113
бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (Приказ
Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. №06-24/пз-н).
4. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации (Постановление Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. №9).
5.
Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легали-
зации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
Федеральный
закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и го-
сударства путем создания правового механизма противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию тер-
роризма.
6. Постановление ФКЦБ России №32, Минфина РФ №108н от 11.12.2001
«Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок включая срочные
сделки, и
операций с ценными бумагами профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами».
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и
операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по управлению ценными бумагами устанавливает единые требования:
–
к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осу-
ществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управ-
лению ценными бумагами (далее – профессиональные участники), внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
– к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессио-
нального участника;
– к ведению профессиональными участниками счетов внутреннего учета
денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;
– к составлению и предоставлению клиентам отчетов по сделкам, включая
срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах
клиентов.
Требования настоящего Порядка не распространяются на порядок ведения
бухгалтерского учета, составления
и представления бухгалтерской отчетности
профессиональными участниками.
7. Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 №03-34/пс «О положении о
внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг определяет общий порядок организации и осуществления внут-
реннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (далее –
профессиональный участник).
Под внутренним
контролем понимается контроль за соответствием дея-
тельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Феде-
ральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее – Федеральная комиссия), а

Страницы