Рынок ценных бумаг (информационные аспекты). Ларионова О.Б - 86 стр.

UptoLike

ВУЗ: 

УлГТУ | Ульяновск

Составители: 

Рубрика: 

86
8.5. Саморегулируемые организации профессиональных участников
рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников
рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных уча-
стников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным за-
коном «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников
рынка ценных бумаг создаются профессиональными участниками рынка цен-
ных бумаг в зависимости от видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Целями деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг являются:
обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка
ценных бумаг;
развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных
бумаг.
установление правил и стандартов проведения операций с ценными бу-
магами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных
бумаг.
осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются члена-
ми саморегулируемой организации.
повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке цен-
ных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществ-
ления профессиональной деятельности устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке цен-
ных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществ-
ляет контроль
за их соблюдением.
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разре-
шения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
СРО должна иметь в качестве учредителей не менее десяти профессио-
нальными участниками рынка ценных бумаг
Государственное регулирование деятельности СРО профессиональных
участников рынка ценных
бумаг осуществляется Федеральной службой по фи-
нансовым рынкам. Она же ведет и реестр СРО профессиональных участников
рынка ценных бумаг.
Саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные фон-
ды в целях возмещения ущерба, понесенного физическими лицами (инвестора-

Страницы