Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 63 стр.

äîêóìåíòû è èíôîðìàöèþ;
     - ñîáëþäàòü òðåáîâàíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé
Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ÔÊÖÁ.
     Ïðè îñóùåñòâëåíèè áðîêåðñêîé è äèëåðñêîé äåÿòåëü-
íîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íå äîïóñêàåòñÿ:
     - îñóùåñòâëåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè â ñëó÷àÿõ,
åñëè ó äåïîçèòàðèÿ, îñóùåñòâëÿþùåãî ó÷åò è óäîñòîâåðåíèå
ïðàâ íà óêàçàííûå öåííûå áóìàãè ïî íàçâàííûì ñäåëêàì,
îòñóòñòâóåò ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿ-
òåëüíîñòè, à òàêæå åñëè ó ðåãèñòðàòîðà, îñóùåñòâëÿþùåãî
ïåðåðåãèñòðàöèþ ïðàâ ñîáñòâåííîñòè íà óêàçàííûå öåííûå
áóìàãè ïî íàçâàííûì ñäåëêàì, îòñóòñòâóåò ëèöåíçèÿ íà ïðà-
âî îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëü-
öåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ âåäå-
íèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòîì
ýòèõ öåííûõ áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè çàêîíî-
äàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è èíûõ íîðìàòèâíûõ
ïðàâîâûõ àêòîâ;
     - ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè äî èõ ïîë-
íîé îïëàòû è ðåãèñòðàöèè îò÷åòà îá èòîãàõ èõ âûïóñêà;
     - îñóùåñòâëåíèå ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã, åñëè ðåãè-
ñòðèðóþùèé îðãàí ïðèîñòàíîâèë ýìèññèþ óêàçàííûõ öåí-
íûõ áóìàã;
     - ðåêëàìèðîâàíèå è (èëè) ïðåäëîæåíèå íåîãðàíè÷åí-
íîìó êðóãó ëèö öåííûõ áóìàã ýìèòåíòîâ, íå ðàñêðûâàþùèõ
èíôîðìàöèþ â îáúåìå è ïîðÿäêå, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû
çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìà-
ãàõ äëÿ ýìèòåíòîâ, ïóáëè÷íî ðàçìåùàþùèõ öåííûå áóìàãè;
     - ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè ñ èñïîëüçî-
âàíèåì óñëóã îðãàíèçàöèé, íåïîñðåäñòâåííî ñïîñîáñòâóþ-
ùèõ çàêëþ÷åíèþ ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ ñäåëîê ñ öåííûìè
áóìàãàìè è íå èìåþùèõ ëèöåíçèè ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷à-
ñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñ-
òè ïî îðãàíèçàöèè òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã èëè
ëèöåíçèè ôîíäîâîé áèðæè, âûäàííûõ â ïîðÿäêå, óñòàíîâ-
ëåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè Ôåäåðàëüíîé êîìèññèè ïî
ðûíêó öåííûõ áóìàã.


                           63