Банковское право. Арефьева Н.Н - 651 стр.

      Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ áóìàã,
çàíèìàþùèéñÿ áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòüþ, èìåíóåòñÿ
áðîêåðîì.
      Ïåðåäîâåðèå áðîêåðàìè ñîâåðøåíèÿ ñäåëîê äîïóñêàåòñÿ
òîëüêî áðîêåðàì. Ïåðåäîâåðèå äîïóñêàåòñÿ, åñëè îíî îãîâî-
ðåíî â äîãîâîðå êîìèññèè èëè ïîðó÷åíèÿ ëèáî â ñëó÷àÿõ, êîã-
äà áðîêåð âûíóæäåí ê ýòîìó ñèëîé îáñòîÿòåëüñòâ äëÿ îõðàíû
èíòåðåñîâ ñâîåãî êëèåíòà ñ óâåäîìëåíèåì ïîñëåäíåãî. Ïåðå-
äîâåðèå îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì çàêî-
íîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
      Áðîêåð äîëæåí âûïîëíÿòü ïîðó÷åíèÿ êëèåíòîâ äîáðî-
ñîâåñòíî è â ïîðÿäêå èõ ïîñòóïëåíèÿ, åñëè èíîå íå ïðåäóñ-
ìàòðèâàåòñÿ äîãîâîðîì ñ êëèåíòîì èëè åãî ïîðó÷åíèåì. Ñäåë-
êè, îñóùåñòâëÿåìûå ïî ïîðó÷åíèþ êëèåíòîâ, âî âñåõ ñëó÷àÿõ
ïîäëåæàò ïðèîðèòåòíîìó èñïîëíåíèþ ïî ñðàâíåíèþ ñ äè-
ëåðñêèìè îïåðàöèÿìè ñàìîãî áðîêåðà ïðè ñîâìåùåíèè èì
äåÿòåëüíîñòè áðîêåðà è äèëåðà.
       ñëó÷àå íàëè÷èÿ ó áðîêåðà èíòåðåñà, ïðåïÿòñòâóþùåãî
îñóùåñòâëåíèþ ïîðó÷åíèÿ êëèåíòà íà íàèáîëåå âûãîäíûõ
äëÿ êëèåíòà óñëîâèÿõ, áðîêåð îáÿçàí íåìåäëåííî óâåäîìèòü
ïîñëåäíåãî î íàëè÷èè ó íåãî òàêîãî èíòåðåñà.
       ñëó÷àå, åñëè áðîêåð äåéñòâóåò â êà÷åñòâå êîìèññèîíå-
ðà, äîãîâîð êîìèññèè ìîæåò ïðåäóñìàòðèâàòü îáÿçàòåëüñòâî
õðàíèòü äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ èíâåñòè-
ðîâàíèÿ â öåííûå áóìàãè èëè ïîëó÷åííûå â ðåçóëüòàòå ïðî-
äàæè öåííûõ áóìàã, ó áðîêåðà íà çàáàëàíñîâûõ ñ÷åòàõ è ïðà-
âî èõ èñïîëüçîâàíèÿ áðîêåðîì äî ìîìåíòà âîçâðàòà ýòèõ äå-
íåæíûõ ñðåäñòâ êëèåíòó â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè äîãîâîðà.
      ×àñòü ïðèáûëè, ïîëó÷åííîé îò èñïîëüçîâàíèÿ óêàçàí-
íûõ ñðåäñòâ è îñòàþùåéñÿ â ðàñïîðÿæåíèè áðîêåðà, â ñîîò-
âåòñòâèè ñ äîãîâîðîì ïåðå÷èñëÿåòñÿ êëèåíòó. Ïðè ýòîì áðî-
êåð íå âïðàâå ãàðàíòèðîâàòü èëè äàâàòü îáåùàíèÿ êëèåíòó â
îòíîøåíèè äîõîäîâ îò èíâåñòèðîâàíèÿ õðàíèìûõ èì äåíåæ-
íûõ ñðåäñòâ.
       ñëó÷àå, åñëè êîíôëèêò èíòåðåñîâ áðîêåðà è åãî êëèåí-
òà, î êîòîðîì êëèåíò íå áûë óâåäîìëåí äî ïîëó÷åíèÿ áðîêå-
ðîì ñîîòâåòñòâóþùåãî ïîðó÷åíèÿ, ïðèâåë ê èñïîëíåíèþ ýòî-


                            651