Банковское право. Арефьева Н.Н - 652 стр.

ãî ïîðó÷åíèÿ ñ óùåðáîì äëÿ èíòåðåñîâ êëèåíòà, áðîêåð îáÿ-
çàí çà ñâîé ñ÷åò âîçìåñòèòü óáûòêè â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì
ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì.
     Áðîêåðû íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïðåäñòàâëåíû ñïåöèà-
ëèçèðîâàííûìè ôèðìàìè, èìåþùèìè ñòàòóñ þðèäè÷åñêèõ
ëèö. Íà Çàïàäå îíè èëè ïðèíàäëåæàò ÷àñòíûì ëèöàì, èëè ÿâ-
ëÿþòñÿ àêöèîíåðíûìè îáùåñòâàìè. Â Ðîññèè îíè ñóùåñòâó-
þò îáû÷íî â ôîðìå òîâàðèùåñòâ ñ îãðàíè÷åííîé îòâåòñòâåí-
íîñòüþ. Èõ óñòàâíûé êàïèòàë íåâåëèê, ÷òîáû ïîäïàäàòü ïîä
çàêîíîäàòåëüñòâî î ìàëûõ ïðåäïðèÿòèÿõ è ïîëó÷àòü ëüãîòû
ïî íàëîãîîáëîæåíèþ. Â òî æå âðåìÿ ýòè ôèðìû ñòðåìÿòñÿ
óâåëè÷èâàòü ñîáñòâåííûé è çàåìíûé êàïèòàë, ðàñøèðÿòü
÷èñëî ñâîèõ êëèåíòîâ.
     Ïî ñâîåé ñòðóêòóðå òèïè÷íàÿ äëÿ ñòðàí Çàïàäà áðîêåðñ-
êàÿ ôèðìà ñîñòîèò èç äèðåêöèè, àäìèíèñòðàòèâíîé ãðóïïû
(ñåêðåòàðèàòà, áóõãàëòåðèè), êîíñóëüòàòèâíîãî îòäåëà, îòäå-
ëà òîðãîâëè öåííûìè áóìàãàìè è èíôîðìàöèîííî-òåõíè-
÷åñêîãî îòäåëà. Âñåãî â ôèðìå çàíÿòî 15—25 ÷åëîâåê.
     Â ñôåðó äåÿòåëüíîñòè áðîêåðñêîé ôèðìû âõîäÿò îêà-
çàíèå óñëóã ïî êîíñàëòèíãó, ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã íà
ïåðâè÷íîì è âòîðè÷íîì ðûíêàõ, ñîçäàíèå è óïðàâëåíèå èí-
âåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è ò. ï. Êðîìå òîãî, áðîêåðû îáû÷-
íî îêàçûâàþò ðÿä îñîáûõ óñëóã íà ôèíàíñîâîì ðûíêå: ïî-
ñðåäíè÷åñòâî ïðè ïîëó÷åíèè áàíêîâñêîãî êðåäèòà, ïîìîùü
â ñòðàõîâàíèè ñäåëîê, â òîì ÷èñëå áèðæåâûõ, ñ öåííûìè
áóìàãàìè.
      óñëîâèÿõ Ðîññèè ðîëü áðîêåðñêèõ ôèðì âåñüìà çíà÷è-
òåëüíà. Òàê, îíè ñïîñîáñòâóþò ïåðåâîäó ïðåäïðèÿòèé â àêöè-
îíåðíóþ ôîðìó ñîáñòâåííîñòè, îêàçûâàþò ñîäåéñòâèå ïðåä-
ïðèÿòèÿì è ìåñòíûì îðãàíàì âëàñòè â âûïóñêå îáëèãàöèé,
ïðèíèìàþò ó÷àñòèå â ðàçìåùåíèè ãîñóäàðñòâåííûõ öåííûõ
áóìàã. Äëÿ òîãî ÷òîáû äåÿòåëüíîñòü áðîêåðñêîé ôèðìû áûëà
óñïåøíîé, îíà äîëæíà áûòü ïîäêëþ÷åíà ê èíôîðìàöèííûì
______________________

     13
       Ïîëîæåíèå î äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè öåííûìè áóìàãàìè
è ñðåäñòâàìè èíâåñòèðîâàíèÿ â öåííûå áóìàãè: Ïîñòàíîâëåíèå ÔÊÖÁ
ÐÔ îò 17.10.97.

                             ÌÑ