Банковское право. Арефьева Н.Н - 656 стр.

    - äîâîäèòü äî ñâåäåíèÿ êëèåíòîâ è êîíòðàãåíòîâ âñþ íå-
îáõîäèìóþ èíôîðìàöèþ, ñâÿçàííóþ ñ èñïîëíåíèåì îáÿçà-
òåëüñòâ ïî äîãîâîðó êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã;
    - íå îñóùåñòâëÿòü ìàíèïóëèðîâàíèÿ öåíàìè íà ðûíêå
öåííûõ áóìàã è ïîíóæäåíèÿ ê ïîêóïêå èëè ïðîäàæå öåííûõ
áóìàã, â òîì ÷èñëå ïîñðåäñòâîì ïðåäîñòàâëåíèÿ óìûøëåííî
èñêàæåííîé èíôîðìàöèè î öåííûõ áóìàãàõ, ýìèòåíòàõ öåí-
íûõ áóìàã, öåíàõ íà öåííûå áóìàãè, âêëþ÷àÿ èíôîðìàöèþ,
ïðåäñòàâëåííóþ â ðåêëàìå;
    - óòâåðäèòü ïðàâèëà âåäåíèÿ âíóòðåííåãî ó÷åòà îïåðà-
öèé ñ öåííûìè áóìàãàìè, â òîì ÷èñëå âåäåíèÿ ó÷åòíûõ ðå-
ãèñòðîâ è ñîñòàâëåíèÿ âíóòðåííåé îò÷åòíîñòè;
    - óòâåðäèòü ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè è äî-
êóìåíòîâ èíâåñòîðó â ñâÿçè ñ îáðàùåíèåì öåííûõ áóìàã, â òîì
÷èñëå ñïîñîáû è ôîðìû ïðåäîñòàâëåíèÿ, ðàçìåðû è ïîðÿäîê
îïëàòû óñëóã ïî ïðåäîñòàâëåíèþ;
    - ñîáëþäàòü òðåáîâàíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé
Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ôåäåðàëüíîé êî-
ìèññèè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
    Äåéñòâèÿ äèëåðîâ íà ðûíêå öåííûõ áóìàã îòëè÷àþòñÿ
áîëüøåé ìàñøòàáíîñòüþ, ÷åì äåéñòâèÿ áðîêåðîâ. Äèëåðñêèå
ôèðìû âëàäåþò áîëüøèìè êàïèòàëàìè, êîòîðûå îíè íàðàùè-
âàþò çà ñ÷åò ïîëó÷àåìûõ êîìèññèîííûõ è ïðèáûëè íà èíâåñ-
òèðóåìûé êàïèòàë. Äèëåðñêèå ôèðìû åùå â áîëüøåé ñòåïåíè,
÷åì áðîêåðñêèå, äîëæíû ïðèíèìàòü ó÷àñòèå â äåÿòåëüíîñòè
ñâîèõ ïðîôåññèîíàëüíûõ àññîöèàöèé è áûòü ïîäêëþ÷åíû ê
íàöèîíàëüíûì è ìåæäóíàðîäíûì èíôîðìàöèîííûì ñåòÿì.
    Ïðè îñóùåñòâëåíèè êàê áðîêåðñêîé, òàê è äèëåðñêîé äå-
ÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñ-
òíèêàì ðûíêà öåííûõ áóìàã ñëåäóåò:
    - äîáðîñîâåñòíî èñïîëíÿòü îáÿçàòåëüñòâà ïî äîãîâîðàì
êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã è èíûì äîãîâîðàì, íåïîñðåä-
ñòâåííî ñâÿçàííûì ñ îñóùåñòâëåíèåì ïðîôåññèîíàëüíîé äå-
ÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;
    - äîâîäèòü äî ñâåäåíèÿ êëèåíòîâ è êîíòðàãåíòîâ âñþ íå-
îáõîäèìóþ èíôîðìàöèþ, ñâÿçàííóþ ñ èñïîëíåíèåì îáÿçà-
òåëüñòâ ïî äîãîâîðó êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã;


                           ÌÑ