Банковское право. Арефьева Н.Н - 658 стр.

     - óâåäîìëÿòü èíâåñòîðà î åãî ïðàâå ïîëó÷àòü óêàçàííûå
äîêóìåíòû è èíôîðìàöèþ;
     - ñîáëþäàòü òðåáîâàíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé
Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ÔÊÖÁ.
     Ïðè îñóùåñòâëåíèè áðîêåðñêîé è äèëåðñêîé äåÿòåëüíî-
ñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íå äîïóñêàåòñÿ:
     - îñóùåñòâëåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè â ñëó÷àÿõ,
åñëè ó äåïîçèòàðèÿ, îñóùåñòâëÿþùåãî ó÷åò è óäîñòîâåðåíèå
ïðàâ íà óêàçàííûå öåííûå áóìàãè ïî íàçâàííûì ñäåëêàì, îò-
ñóòñòâóåò ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëü-
íîñòè, à òàêæå åñëè ó ðåãèñòðàòîðà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïåðåðå-
ãèñòðàöèþ ïðàâ ñîáñòâåííîñòè íà óêàçàííûå öåííûå áóìàãè
ïî íàçâàííûì ñäåëêàì, îòñóòñòâóåò ëèöåíçèÿ íà ïðàâî îñóùå-
ñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåí-
íûõ öåííûõ áóìàã, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ âåäåíèÿ ðååñòðà
âëàäåëüöåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòîì ýòèõ öåííûõ
áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèé-
ñêîé Ôåäåðàöèè è èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ;
     - ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè äî èõ ïîëíîé
îïëàòû è ðåãèñòðàöèè îò÷åòà îá èòîãàõ èõ âûïóñêà;
     - îñóùåñòâëåíèå ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã, åñëè ðåãèñ-
òðèðóþùèé îðãàí ïðèîñòàíîâèë ýìèññèþ óêàçàííûõ öåí-
íûõ áóìàã;
     - ðåêëàìèðîâàíèå è (èëè) ïðåäëîæåíèå íåîãðàíè÷åííî-
ìó êðóãó ëèö öåííûõ áóìàã ýìèòåíòîâ, íå ðàñêðûâàþùèõ èí-
ôîðìàöèþ â îáúåìå è ïîðÿäêå, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû çà-
êîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ
äëÿ ýìèòåíòîâ, ïóáëè÷íî ðàçìåùàþùèõ öåííûå áóìàãè;
     - ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè ñ èñïîëüçîâà-
íèåì óñëóã îðãàíèçàöèé, íåïîñðåäñòâåííî ñïîñîáñòâóþùèõ çàê-
ëþ÷åíèþ ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè è
íå èìåþùèõ ëèöåíçèè ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà
öåííûõ áóìàã íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî îðãàíèçàöèè
òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã èëè ëèöåíçèè ôîíäîâîé áèð-
æè, âûäàííûõ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè àêòà-
ìè Ôåäåðàëüíîé êîìèññèè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.



                            ÌÑ