Рынок ценных бумаг (технический анализ). Гаврилов А.Е - 96 стр.

К ним относятся требования к организационно–правовой форме, размеру
собственного капитала, уровню квалификации специалистов, представ-
лению регистрационной формы и условиям совмещения профессиональ-
ной деятельности как на фондовом рынке так и в других сферах, соблю-
дение стандартов профессиональной этики.
     При первичном обращении за получением лицензии профессиональ-
ному участнику фондового рынка выдается лицензия со сроком действия
3 года. При наличии у соискателя лицензии на определенный вид про-
фессиональной деятельности сроком действия 3 года лицензирующий ор-
ган может принять решение о выдаче данному соискателю лицензии без
ограничения срока действия.
     Наряду с ФСФР лицензирование профессиональных участников
рынка ценных бумаг проводит Банк России на основе генеральной ли-
цензии, полученной на основе решения ФСФР. Генеральная лицензия
выдается на срок не более одного года. Банк России в своих действиях
руководствуется условиями лицензирования различных видов профес-
сиональной деятельности, которые устанавливаются нормативными ак-
тами Федеральной службы. В свою очередь Банк России в праве делеги-
ровать полномочия территориальным органам. В этом случае на него
возлагается обязанность по осуществлению контроля за их деятельно-
стью территориальных органов по лицензированию и периодической от-
четности перед ФСФР.
     Генеральная лицензия выдается ФСФР на основании заявления, со-
держащего информацию, о видах профессиональной деятельности на рын-
ке ценных бумаг, которые Банк России собирается лицензировать, о нали-
чии соответствующей материально-технической базы, структурных под-
разделений и квалифицированного персонала, а также пакета документов,
регулирующего порядок и сроки рассмотрения заявлений соискателей.
     Для регулирования процедуры лицензирования деятельности на
рынке ценных бумаг используются следующие нормативные документы:
     − Федеральный закон “О рынке ценных бумаг” (cт.42 п.14, ст. 44 п.10);
     − Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мар-
та 2005 г. N 05-3/пз-н “Об утверждении порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”;
     − Приказ ФСФР России от 28.07.2005 г. № 05-26/п-зн “О внесении
изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятель-
ности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. № 05-3/п-зн”.
     Перед органами регулирования фондового рынка стоит задача не
только разработки правил деятельности профессиональных участников
на рынке, но и контроля за их соблюдением.
     Существуют следующие формы контроля за деятельностью профес-
сиональных участников рынка ценных бумаг:
                                   98