Рынок ценных бумаг (информационные аспекты). Ларионова О.Б - 64 стр.

UptoLike

ВУЗ: 

УлГТУ | Ульяновск

Составители: 

Рубрика: 

64
лицензий является наличие в штате сертифицированных специалистов по рын-
ку ценных бумаг.
Типы квалификационных аттестатов (приказ ФСФР России от 21.09.2006
№ 06-102/пз-н):
1. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по бро-
керской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бу-
магами (первого типа).
2. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по орга-
низации торговли
на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и
клиринговой деятельности (второго типа).
3. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по веде-
нию реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа).
4. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депо-
зитарной деятельности (четвертого типа).
5. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управ-
лению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и не-
государственными пенсионными фондами (пятого типа).
6. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по дея-
тельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, пае-
вых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шес-
того типа).
Законодательством установлены определенные ограничения на совмеще-
ние видов деятельности и операций с ценными бумагами.
Осуществление деятельности по ведению реестра
не допускает ее совме-
щения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельно-
сти на рынке ценных бумаг [14]:
брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по
управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и кли-
ринговой деятельности.
Профессиональные участники рынка должны уведомлять Федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа;
о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения фон-
довой биржи, расчетно-клиринговой организации и депозитария, осуществ-
ляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых
бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
7.2. Брокерская деятельность
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гра-
жданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента
(в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от

Страницы