Рынок ценных бумаг (информационные аспекты). Ларионова О.Б - 65 стр.

UptoLike

ВУЗ: 

УлГТУ | Ульяновск

Составители: 

Рубрика: 

65
своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом [14].
Брокерская и дилерская виды деятельности являются разновидностями по-
среднической деятельности.
Посредническая деятельность – это деятельность по обеспечению взаимо-
связи поставщиков и потребителей капитала на рынке ценных бумаг, а также по
их обслуживанию.
Брокером именуется профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий брокерскую деятельность.
В качестве брокера могут выступать как физические, так и юридические
лица. Допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами
деятельности на
рынке ценных бумаг.
Лицензия на занятие брокерской деятельностью выдается Федеральной
службой по финансовым рынкам при выполнении следующих условий:
наличие в штате специалистов, имеющих квалификационные аттестаты;
обладание собственным капиталом, достаточным для несения матери-
альной ответственности перед инвесторами. Норматив достаточности собст-
венных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осу-
ществляющих брокерскую деятельность составляет 35 млн руб., а с 1 июля
2011 года – 50 млн руб.;
наличие системы учета и отчетности, точно и полно отражающей опера-
ции с ценными бумагами.
Согласно требованиям законодательства, брокер должен выполнять пору-
чения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществ-
ляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному ис-
полнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совме-
щении им деятельности брокера и дилера. Взаимоотношения брокера и клиента
строятся на основе договоров
поручения (от имени и за счет клиента) или ко-
миссии (от имени брокера в интересах клиента и за счет клиента).
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или
ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при усло-
вии предоставления клиентом соответствующего обеспечения. Сделки, совер-
шаемые с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем, именуются маржинальными сделками. Условия договора зай-
ма, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть опреде-
лены договором о брокерском обслуживании. Брокер вправе взимать с клиента
проценты по предоставляемым займам. Как правило, в обязанности брокера
входит регистрация
заключенной сделки.
Брокер может действовать также на основании доверенности на со-
вершение таких сделок.
Брокер оказывает брокерские услуги клиенту на основании договора о
брокерском обслуживании, в котором указываются виды услуг (выполняемых
операций), условия их предоставления и соответствующие тарифы. Конкретные
сделки купли-продажи осуществляются на основе отдельных поручений клиен-
та. При этом в основном
договоре указываются способы подачи поручений (по

Страницы