Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 111 стр.

ðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè.
     Ïðàâèëà è ïîëîæåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè
äîëæíû ñîäåðæàòü òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãó-
ëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è åå ÷ëåíàì â îòíîøåíèè:
     1) ïðîôåññèîíàëüíîé êâàëèôèêàöèè ïåðñîíàëà (çà èñ-
êëþ÷åíèåì òåõíè÷åñêîãî);
     2) ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëü-
íîé äåÿòåëüíîñòè;
     3) ïðàâèë, îãðàíè÷èâàþùèõ ìàíèïóëèðîâàíèå öåíàìè;
     4) äîêóìåíòàöèè, âåäåíèÿ ó÷åòà è îò÷åòíîñòè;
     5) ìèíèìàëüíîé âåëè÷èíû èõ ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ;
     6) ïðàâèë âñòóïëåíèÿ â îðãàíèçàöèþ ïðîôåññèîíàëü-
íîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã è âûõîäà èëè èñêëþ÷å-
íèÿ èç íåå;
     7) ðàâíûõ ïðàâ íà ïðåäñòàâèòåëüñòâî ïðè âûáîðàõ â
îðãàíû óïðàâëåíèÿ îðãàíèçàöèè è ó÷àñòèå â óïðàâëåíèè
îðãàíèçàöèåé;
     8) ïîðÿäêà ðàñïðåäåëåíèÿ èçäåðæåê, âûïëàò, ñáîðîâ
ñðåäè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     9) çàùèòû ïðàâ êëèåíòîâ, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ðàññìîòðå-
íèÿ ïðåòåíçèé è æàëîá êëèåíòîâ — ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     10) îáÿçàòåëüñòâ åå ÷ëåíîâ ïî îòíîøåíèþ ê êëèåíòàì
è äðóãèì ëèöàì ïî âîçìåùåíèþ óùåðáà èç-çà îøèáîê èëè
óïóùåíèé ïðè îñóùåñòâëåíèè ÷ëåíîì îðãàíèçàöèè åãî ïðî-
ôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå íåïðàâîìåðíûõ äåé-
ñòâèé ÷ëåíà îðãàíèçàöèè èëè åãî äîëæíîñòíûõ ëèö è/èëè
ïåðñîíàëà;
     11) ñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà ðàññìîòðåíèÿ ïðåòåíçèé è
æàëîá ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     12) ïðîöåäóð ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðîê ñîáëþäåíèÿ ÷ëåíà-
ìè îðãàíèçàöèè óñòàíîâëåííûõ ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ, âêëþ-
÷àÿ ñîçäàíèå êîíòðîëüíîãî îðãàíà è ïîðÿäîê îçíàêîìëåíèÿ
ñ ðåçóëüòàòàìè ïðîâåðîê äðóãèõ ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     13) ñàíêöèé è èíûõ ìåð â îòíîøåíèè ÷ëåíîâ îðãàíè-
çàöèè, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö è (èëè) ïåðñîíàëà è ïîðÿäêà èõ
ïðèìåíåíèÿ;
     14) òðåáîâàíèé ïî îáåñïå÷åíèþ îòêðûòîñòè èíôîðìà-


                          111