ВУЗ:
Составители:
Рубрика:
111
ðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè.
Ïðàâèëà è ïîëîæåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè
äîëæíû ñîäåðæàòü òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãó-
ëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è åå ÷ëåíàì â îòíîøåíèè:
1) ïðîôåññèîíàëüíîé êâàëèôèêàöèè ïåðñîíàëà (çà èñ-
êëþ÷åíèåì òåõíè÷åñêîãî);
2) ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëü-
íîé äåÿòåëüíîñòè;
3) ïðàâèë, îãðàíè÷èâàþùèõ ìàíèïóëèðîâàíèå öåíàìè;
4) äîêóìåíòàöèè, âåäåíèÿ ó÷åòà è îò÷åòíîñòè;
5) ìèíèìàëüíîé âåëè÷èíû èõ ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ;
6) ïðàâèë âñòóïëåíèÿ â îðãàíèçàöèþ ïðîôåññèîíàëü-
íîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã è âûõîäà èëè èñêëþ÷å-
íèÿ èç íåå;
7) ðàâíûõ ïðàâ íà ïðåäñòàâèòåëüñòâî ïðè âûáîðàõ â
îðãàíû óïðàâëåíèÿ îðãàíèçàöèè è ó÷àñòèå â óïðàâëåíèè
îðãàíèçàöèåé;
8) ïîðÿäêà ðàñïðåäåëåíèÿ èçäåðæåê, âûïëàò, ñáîðîâ
ñðåäè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
9) çàùèòû ïðàâ êëèåíòîâ, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ðàññìîòðå-
íèÿ ïðåòåíçèé è æàëîá êëèåíòîâ — ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
10) îáÿçàòåëüñòâ åå ÷ëåíîâ ïî îòíîøåíèþ ê êëèåíòàì
è äðóãèì ëèöàì ïî âîçìåùåíèþ óùåðáà èç-çà îøèáîê èëè
óïóùåíèé ïðè îñóùåñòâëåíèè ÷ëåíîì îðãàíèçàöèè åãî ïðî-
ôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå íåïðàâîìåðíûõ äåé-
ñòâèé ÷ëåíà îðãàíèçàöèè èëè åãî äîëæíîñòíûõ ëèö è/èëè
ïåðñîíàëà;
11) ñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà ðàññìîòðåíèÿ ïðåòåíçèé è
æàëîá ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
12) ïðîöåäóð ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðîê ñîáëþäåíèÿ ÷ëåíà-
ìè îðãàíèçàöèè óñòàíîâëåííûõ ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ, âêëþ-
÷àÿ ñîçäàíèå êîíòðîëüíîãî îðãàíà è ïîðÿäîê îçíàêîìëåíèÿ
ñ ðåçóëüòàòàìè ïðîâåðîê äðóãèõ ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
13) ñàíêöèé è èíûõ ìåð â îòíîøåíèè ÷ëåíîâ îðãàíè-
çàöèè, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö è (èëè) ïåðñîíàëà è ïîðÿäêà èõ
ïðèìåíåíèÿ;
14) òðåáîâàíèé ïî îáåñïå÷åíèþ îòêðûòîñòè èíôîðìà-
ðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè. Ïðàâèëà è ïîëîæåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè äîëæíû ñîäåðæàòü òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãó- ëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è åå ÷ëåíàì â îòíîøåíèè: 1) ïðîôåññèîíàëüíîé êâàëèôèêàöèè ïåðñîíàëà (çà èñ- êëþ÷åíèåì òåõíè÷åñêîãî); 2) ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëü- íîé äåÿòåëüíîñòè; 3) ïðàâèë, îãðàíè÷èâàþùèõ ìàíèïóëèðîâàíèå öåíàìè; 4) äîêóìåíòàöèè, âåäåíèÿ ó÷åòà è îò÷åòíîñòè; 5) ìèíèìàëüíîé âåëè÷èíû èõ ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ; 6) ïðàâèë âñòóïëåíèÿ â îðãàíèçàöèþ ïðîôåññèîíàëü- íîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã è âûõîäà èëè èñêëþ÷å- íèÿ èç íåå; 7) ðàâíûõ ïðàâ íà ïðåäñòàâèòåëüñòâî ïðè âûáîðàõ â îðãàíû óïðàâëåíèÿ îðãàíèçàöèè è ó÷àñòèå â óïðàâëåíèè îðãàíèçàöèåé; 8) ïîðÿäêà ðàñïðåäåëåíèÿ èçäåðæåê, âûïëàò, ñáîðîâ ñðåäè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè; 9) çàùèòû ïðàâ êëèåíòîâ, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ðàññìîòðå- íèÿ ïðåòåíçèé è æàëîá êëèåíòîâ — ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè; 10) îáÿçàòåëüñòâ åå ÷ëåíîâ ïî îòíîøåíèþ ê êëèåíòàì è äðóãèì ëèöàì ïî âîçìåùåíèþ óùåðáà èç-çà îøèáîê èëè óïóùåíèé ïðè îñóùåñòâëåíèè ÷ëåíîì îðãàíèçàöèè åãî ïðî- ôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå íåïðàâîìåðíûõ äåé- ñòâèé ÷ëåíà îðãàíèçàöèè èëè åãî äîëæíîñòíûõ ëèö è/èëè ïåðñîíàëà; 11) ñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà ðàññìîòðåíèÿ ïðåòåíçèé è æàëîá ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè; 12) ïðîöåäóð ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðîê ñîáëþäåíèÿ ÷ëåíà- ìè îðãàíèçàöèè óñòàíîâëåííûõ ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ, âêëþ- ÷àÿ ñîçäàíèå êîíòðîëüíîãî îðãàíà è ïîðÿäîê îçíàêîìëåíèÿ ñ ðåçóëüòàòàìè ïðîâåðîê äðóãèõ ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè; 13) ñàíêöèé è èíûõ ìåð â îòíîøåíèè ÷ëåíîâ îðãàíè- çàöèè, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö è (èëè) ïåðñîíàëà è ïîðÿäêà èõ ïðèìåíåíèÿ; 14) òðåáîâàíèé ïî îáåñïå÷åíèþ îòêðûòîñòè èíôîðìà- 111
Страницы
- « первая
- ‹ предыдущая
- …
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- …
- следующая ›
- последняя »