Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 112 стр.

öèè äëÿ ïðîâåðîê, ïðîâîäèìûõ ïî èíèöèàòèâå îðãàíèçàöèè;
     15) êîíòðîëÿ çà èñïîëíåíèåì ñàíêöèé è ìåð, ïðèìåíÿ-
åìûõ ê ÷ëåíàì îðãàíèçàöèè, è ïîðÿäêà èõ ó÷åòà.
      âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ ìîæåò áûòü îòêàçàíî, åñëè â ïðåä-
ñòàâëåííûõ îðãàíèçàöèåé ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ
ðûíêà öåííûõ áóìàã äîêóìåíòàõ íå ñîäåðæèòñÿ âûøåóêàçàí-
íûõ òðåáîâàíèé, à òàêæå ïðåäóñìàòðèâàåòñÿ õîòÿ áû îäíî
èç ñëåäóþùèõ ïîëîæåíèé:
     1) âîçìîæíîñòü äèñêðèìèíàöèè ïðàâ êëèåíòîâ, ïîëüçó-
þùèõñÿ óñëóãàìè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     2) íåîáîñíîâàííàÿ äèñêðèìèíàöèÿ ÷ëåíîâ îðãàíèçà-
öèè;
     3) íåîáîñíîâàííûå îãðàíè÷åíèÿ íà âñòóïëåíèå â îðãà-
íèçàöèþ è âûõîä èç íåå;
     4) îãðàíè÷åíèÿ, ïðåïÿòñòâóþùèå ðàçâèòèþ êîíêóðåí-
öèè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, â
òîì ÷èñëå ðåãëàìåíòàöèÿ ñòàâîê âîçíàãðàæäåíèÿ è äîõîäîâ
îò ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
     5) ðåãóëèðîâàíèå âîïðîñîâ, íå îòíîñÿùèõñÿ ê êîìïå-
òåíöèè, à òàêæå íå ñîîòâåòñòâóþùèõ öåëÿì äåÿòåëüíîñòè
ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
     6) ïðåäîñòàâëåíèå íåäîñòîâåðíîé èëè íåïîëíîé èí-
ôîðìàöèè.
     Îòêàç â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ ïî èíûì îñíîâàíèÿì íå
äîïóñêàåòñÿ.
     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ, ÿâëÿþùàÿñÿ îðãàíèçà-
òîðîì òîðãîâëè, îáÿçàíà ïîìèìî âûøåóêàçàííûõ òðåáîâà-
íèé, óñòàíîâèòü è ñîáëþäàòü ïðàâèëà:
     - çàêëþ÷åíèÿ, ðåãèñòðàöèè è ïîäòâåðæäåíèÿ ñäåëîê ñ
öåííûìè áóìàãàìè;
     - ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé, îáåñïå÷èâàþùèõ òîðãîâëþ
öåííûìè áóìàãàìè (êëèðèíãîâûõ è/èëè ðàñ÷åòíûõ îïåðà-
öèé);
     - îôîðìëåíèÿ è ó÷åòà äîêóìåíòîâ, èñïîëüçóåìûõ ÷ëå-
íàìè îðãàíèçàöèè ïðè çàêëþ÷åíèè ñäåëîê, ïðîâåäåíèè îïå-
ðàöèé ñ öåííûìè áóìàãàìè;
     - ðàçðåøåíèÿ ñïîðîâ, âîçíèêàþùèõ ìåæäó ÷ëåíàìè


                           112