Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 59 стр.

íåãî ó÷åòà è áèðæåâîé òîðãîâîé ñèñòåìîé;
     - íåïîñðåäñòâåííî ïîäêëþ÷èòü êëèåíòà ê àâòîìàòèçè-
ðîâàííîé áðîêåðñêîé ñèñòåìå êàê â ðåæèìå èíôîðìàöèîí-
íîãî ïðîñìîòðà, òàê è äëÿ âûïîëíåíèÿ ñîáñòâåííûõ òðàíñàê-
öèé;
     - óìåíüøèòü âðåìÿ èñïîëíåíèÿ ïðèêàçà êëèåíòà, ðàáî-
òàþùåãî ÷åðåç ìåíåäæåðà.
     Áðîêåðñêàÿ ôèðìà äîëæíà èíôîðìèðîâàòü ñâîåãî êëè-
åíòà î òåõ ãàðàíòèÿõ, êîòîðûå äàåò åãî êîíòðàãåíò. Âìåñòå ñ
òåì íå èñêëþ÷åíî, ÷òî áðîêåðñêàÿ ôèðìà îñóùåñòâëÿåò îïå-
ðàöèè çà ñâîé ñ÷åò, ïðåäîñòàâëÿÿ êëèåíòó êðåäèò, è áåðåò íà
ñåáÿ âåñü ðèñê, ñâÿçàííûé ñ ñîâåðøàåìûìè ïðè åå ó÷àñòèè
ñäåëêàìè.  ýòîì ñëó÷àå åå äîõîä âêëþ÷àåò íå òîëüêî êîìèñ-
ñèîííûå, ïðîöåíò çà êðåäèò, íî è ïëàòó çà ðèñê. Âïðî÷åì â
ýòîì ñëó÷àå áðîêåðñêàÿ ôèðìà âûõîäèò çà ðàìêè ÷èñòî ïî-
ñðåäíè÷åñêèõ ôóíêöèé è ïðèáëèæàåòñÿ ïî õàðàêòåðó ñâîåé
äåÿòåëüíîñòè ê äèëåðñêèì ôèðìàì.
     Äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòüþ ïðèçíàåòñÿ ñîâåðøåíèå
ñäåëîê êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã îò ñâîåãî èìåíè è çà
ñâîé ñ÷åò ïóòåì ïóáëè÷íîãî îáúÿâëåíèÿ öåí ïîêóïêè è (èëè)
ïðîäàæè îïðåäåëåííûõ öåííûõ áóìàã ñ îáÿçàòåëüñòâîì ïî-
êóïêè è (èëè) ïðîäàæè ýòèõ öåííûõ áóìàã ïî îáúÿâëåííûì
                                                    12
ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì òàêóþ äåÿòåëüíîñòü, öåíàì .
     Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ áóìàã, îñó-
ùåñòâëÿþùèé äèëåðñêóþ äåÿòåëüíîñòü, èìåíóåòñÿ äèëåðîì.
Äèëåðîì ìîæåò áûòü òîëüêî þðèäè÷åñêîå ëèöî, ÿâëÿþùåå-
ñÿ êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèåé.
     Êðîìå öåíû äèëåð èìååò ïðàâî îáúÿâèòü èíûå ñóùå-
ñòâåííûå óñëîâèÿ äîãîâîðà êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã:
ìèíèìàëüíîå è ìàêñèìàëüíîå êîëè÷åñòâî ïîêóïàåìûõ è
(èëè) ïðîäàâàåìûõ öåííûõ áóìàã, à òàêæå ñðîê, â òå÷åíèå
êîòîðîãî äåéñòâóþò îáúÿâëåííûå öåíû. Ïðè îòñóòñòâèè â
îáúÿâëåíèè óêàçàíèÿ íà èíûå ñóùåñòâåííûå óñëîâèÿ äèëåð


______________________

11
   См.: Брусенцев Д. Новые электронные технологии брокерских операций //
Рынок ценных бумаг. 2000. № 6 (165).

                                  59