Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 60 стр.

îáÿçàí çàêëþ÷èòü äîãîâîð íà ñóùåñòâåííûõ óñëîâèÿõ, ïðåä-
ëîæåííûõ åãî êëèåíòîì.  ñëó÷àå óêëîíåíèÿ äèëåðà îò çàê-
ëþ÷åíèÿ äîãîâîðà ê íåìó ìîæåò áûòü ïðåäúÿâëåí èñê î ïðè-
íóäèòåëüíîì çàêëþ÷åíèè òàêîãî äîãîâîðà è (èëè) î âîçìå-
ùåíèè ïðè÷èíåííûõ êëèåíòó óáûòêîâ.
     Äèëåðîâ, ñïåöèàëèçèðóþùèõñÿ íà îïåðàöèÿõ ñ öåííû-
ìè áóìàãàìè, íàçûâàþò äèëåðàìè ñ îãðàíè÷åííîé îòâåò-
ñòâåííîñòüþ: èõ ðèñê â ïðîöåññå êóïëè-ïðîäàæè áóìàã ìåíü-
øå, ÷åì ó ýìèòåíòîâ è èíâåñòîðîâ (îí ñóùåñòâóåò â òå÷åíèå
ìåíüøåãî ïåðèîäà âðåìåíè). Äèëåðû âûïîëíÿþò ñëåäóþùèå
ôóíêöèè:
     - îáåñïå÷èâàþò èíôîðìàöèþ î âûïóñêå öåííûõ áóìàã,
èõ êóðñàõ è êà÷åñòâå;
     - äåéñòâóþò êàê àãåíòû, âûïîëíÿþùèå ïîðó÷åíèÿ êëè-
åíòîâ (èíîãäà ïðèâëåêàþò äëÿ ýòîé öåëè áðîêåðîâ);
     - ñëåäÿò çà ñîñòîÿíèåì ðûíêà öåííûõ áóìàã; â ñëó÷àÿõ
êîãäà ñíèæàåòñÿ àêòèâíîñòü êóïëè-ïðîäàæè (â ðåçóëüòàòå
íåäîñòàòêà ïðîäàâöîâ èëè ïîêóïàòåëåé), äèëåðû çà ñâîé ñ÷åò
ñîâåðøàþò íåîáõîäèìûå îïåðàöèè, ÷òîáû âûðîâíÿòü êóðñ
öåííûõ áóìàã;
     - äàþò èìïóëüñ ðàçâèòèþ ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñâîäÿ
ïîêóïàòåëåé è ïðîäàâöîâ (äåéñòâóþò êàê êàòàëèçàòîðû ðûí-
êà).
     Ïðè îñóùåñòâëåíèè áðîêåðñêîé è äèëåðñêîé äåÿòåëü-
íîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíè-
êàì ðûíêà öåííûõ áóìàã ñëåäóåò:
     - äîáðîñîâåñòíî èñïîëíÿòü îáÿçàòåëüñòâà ïî äîãîâîðàì
êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã è èíûì äîãîâîðàì, íåïîñðåä-
ñòâåííî ñâÿçàííûì ñ îñóùåñòâëåíèåì ïðîôåññèîíàëüíîé
äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;
     - äîâîäèòü äî ñâåäåíèÿ êëèåíòîâ è êîíòðàãåíòîâ âñþ
íåîáõîäèìóþ èíôîðìàöèþ, ñâÿçàííóþ ñ èñïîëíåíèåì îáÿ-
çàòåëüñòâ ïî äîãîâîðó êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã;
     - íå îñóùåñòâëÿòü ìàíèïóëèðîâàíèÿ öåíàìè íà ðûíêå
______________________

12
   См.: Правила осуществлени6 брокерской и дилерской де6тельности на рынке
ценных бумаг РФ: Постановление ФК ЦБ от 11.10.99.

                                   60