Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Редреева Т.О - 99 стр.

     Âìåñòå ñ òåì ãîñóäàðñòâî òàêæå íåïîñðåäñòâåííî âîç-
äåéñòâóåò íà ôîíäîâûé ðûíîê, èñïîëíÿÿ ñîîòâåòñòâóþùèå
êîíòðîëüíûå ôóíêöèè. Ãîñóäàðñòâåííîå ðåãóëèðîâàíèå
ðûíêà öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì:
     - óñòàíîâëåíèÿ îáÿçàòåëüíûõ òðåáîâàíèé ê äåÿòåëüíî-
ñòè ýìèòåíòîâ, ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåí-
íûõ áóìàã è åå ñòàíäàðòîâ;
     - ðåãèñòðàöèè âûïóñêîâ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è
ïðîñïåêòîâ ýìèññèè è êîíòðîëÿ çà ñîáëþäåíèåì ýìèòåíòà-
ìè óñëîâèé è îáÿçàòåëüñòâ, ïðåäóñìîòðåííûõ â íèõ;
     - ëèöåíçèðîâàíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ
ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã;
     - ñîçäàíèÿ ñèñòåìû çàùèòû ïðàâ âëàäåëüöåâ è êîíòðî-
ëÿ çà ñîáëþäåíèåì èõ ïðàâ ýìèòåíòàìè è ïðîôåññèîíàëü-
íûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã;
     - çàïðåùåíèÿ è ïðåñå÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè ëèö, îñóùå-
ñòâëÿþùèõ ïðåäïðèíèìàòåëüñêóþ äåÿòåëüíîñòü íà ðûíêå
öåííûõ áóìàã áåç ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè.
     Êîíòðîëüíûå ôóíêöèè ãîñóäàðñòâà ðåàëèçóþòñÿ, ïðåæ-
äå âñåãî, ïóòåì ðåãèñòðàöèè öåííûõ áóìàã. Ýìèññèÿ öåííûõ
áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ èñêëþ÷èòåëüíî íà îñíîâå ðåãèñòðà-
öèè â óïîëíîìî÷åííûõ ãîñóäàðñòâåííûõ îðãàíàõ, åñëè èíîå
íå óñòàíîâëåíî çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôå-
äåðàöèè. Ýìèòåíò èìååò ïðàâî íà÷èíàòü ðàçìåùåíèå âûïóñ-
êàåìûõ èì öåííûõ áóìàã òîëüêî ïîñëå ðåãèñòðàöèè èõ âû-
ïóñêà. Êîíòðîëüíàÿ ôóíêöèÿ ãîñóäàðñòâà íà ðûíêå öåííûõ
áóìàã ðåàëèçóåòñÿ òàêæå ïîñðåäñòâîì ëèöåíçèðîâàíèÿ äåÿ-
òåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ôîíäîâîãî ðûí-
êà. Âñå âèäû ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåí-
íûõ áóìàã (â òîì ÷èñëå êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèé) ìîãóò âåñ-
òèñü ëèøü íà îñíîâàíèè ñïåöèàëüíîãî ðàçðåøåíèÿ — ëèöåí-
çèè. Îðãàíû, âûäàâøèå ëèöåíçèè, êîíòðîëèðóþò äåÿòåëü-
íîñòü ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã
è ïðèíèìàþò ðåøåíèå îá îòçûâå âûäàííîé ëèöåíçèè ïðè
íàðóøåíèè çàêîíîäàòåëüñòâà î öåííûõ áóìàãàõ.
     Çà íàðóøåíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà î öåííûõ áóìàãàõ âè-
íîâíûå ëèöà íåñóò îòâåòñòâåííîñòü â ãðàæäàíñêîì, àäìèíè-


                          99