Рынок ценных бумаг. Иванова Л.Н - 6 стр.

UptoLike

Рубрика: 

11
- контролировать соблюдение своими членами принятых
СРО правил и стандартов осуществления профессиональной дея-
тельности и операций с ценными бумагами;
- заниматься подготовкой должностных лиц и персонала ор-
ганизаций, осуществляющих профдеятельность на РЦБ, опреде-
лять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификацион-
ные аттестаты.
Основным законодательным документом, который регламен-
тируют деятельность на рынке
ЦБ, является Гражданский кодекс
(в редакции от 10.01.2003) статьи 142-149. Он дает понятие ценной
бумаги, определяет виды ЦБ и затрагивает основные вопросы вла-
дения ценными бумагами, передачи прав по ценной бумаге и ис-
полнения по ней. Отдельная статья посвящена особенностям фик-
сации прав по бездокументарным ЦБ.
ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Последняя редакцияде-
кабрь 2002 г. Им регулируются отношения, возникающие при
эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, описаны осно-
вы регулирования российского РЦБ, права и функции ФКЦБ а
также особенности создания и деятельности профучастников РЦБ,
саморегулируемых организаций
ФЗ «Об акционерных обществах». Последняя редакция
апрель 2003 г. Помимо общих вопросов, затрагивающих функцио-
нирование акционерных обществ (вопросы учреждения, управле-
ния АО, реорганизации и ликвидации), здесь отражены права вла-
дельцев различных типов ценных бумаг, которые выпускаются
корпорациями, указаны определенные ограничения, связанные с
объемом выпуска различных ЦБ, минимальный размер уставного
капитала, вопросы, связанные с выплатой дохода по ценным бума-
гам.
ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на
РЦБ». Последняя редакциядекабрь 2002 г. Направлен на обес-
печение государственной защиты прав и законных интересов фи-
зических и юридических лиц, объектом инвестирования которых
являются эмиссионные ЦБ. Данным законом определяются огра-
ничения при эмиссии и обращении ЦБ, вводимые в целях защиты
прав инвесторов; порядок предоставления информации инвесто-
рам
; определяется порядок возмещения ущерба инвесторам, при-
12
чиненного противоправными действиями эмитентов и профучаст-
ников РЦБ.
Вопросы для самоконтроля:
1. Назовите административные и экономические методы регулиро-
вания российского РЦБ.
2. Назовите способы государственного регулирования РЦБ в Рос-
сии.
3. Назовите основные государственные органы, регулирующие
российский РЦБ.
4. Зачем и кто создает саморегулируемые организации?
5. Какие основные федеральные законы регулируют РЦБ? Какие
организационные аспекты они регламентируют?
Тема 3. Общее понятие о ценных бумагах
При изучении данной темы рекомендуется особое внимание
уделить определению ценной бумаги, понятию эмиссионной цен-
ной бумаги, системе классификаций ценных бумаг, понятиям пра-
ва собственности на ценную бумагу и прав, вытекающим из владе-
ния ценной бумагой.
С юридической точки зрения ценная бумагаэто доку-
мент, оформленный в соответствии с установленной формой,
содержащий
необходимые реквизиты, удостоверяющие имуще-
ственные права, осуществление и передача которых возможна
только при его предъявлении [1, ст. 142].
Для того чтобы стать ценной бумагой как таковой, финансо-
вый инструмент должен быть квалифицирован государством в ка-
честве ценной бумаги.
Гражданским кодексом к ценным бумагам относятся:
государственные облигации;
облигации других эмитентов;
вексель;
чек;
коносамент;
депозитные и сберегательные сертификаты;
      - контролировать соблюдение своими членами принятых           чиненного противоправными действиями эмитентов и профучаст-
СРО правил и стандартов осуществления профессиональной дея-         ников РЦБ.
тельности и операций с ценными бумагами;
      - заниматься подготовкой должностных лиц и персонала ор-           Вопросы для самоконтроля:
ганизаций, осуществляющих профдеятельность на РЦБ, опреде-                1. Назовите административные и экономические методы регулиро-
лять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификацион-        вания российского РЦБ.
ные аттестаты.                                                            2. Назовите способы государственного регулирования РЦБ в Рос-
      Основным законодательным документом, который регламен-        сии.
тируют деятельность на рынке ЦБ, является Гражданский кодекс              3. Назовите основные государственные органы, регулирующие
                                                                    российский РЦБ.
(в редакции от 10.01.2003) статьи 142-149. Он дает понятие ценной
                                                                          4. Зачем и кто создает саморегулируемые организации?
бумаги, определяет виды ЦБ и затрагивает основные вопросы вла-            5. Какие основные федеральные законы регулируют РЦБ? Какие
дения ценными бумагами, передачи прав по ценной бумаге и ис-        организационные аспекты они регламентируют?
полнения по ней. Отдельная статья посвящена особенностям фик-
сации прав по бездокументарным ЦБ.
       ФЗ «О рынке ценных бумаг». Последняя редакция – де-                   Тема 3. Общее понятие о ценных бумагах
кабрь 2002 г. Им регулируются отношения, возникающие при
эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, описаны осно-               При изучении данной темы рекомендуется особое внимание
вы регулирования российского РЦБ, права и функции ФКЦБ а            уделить определению ценной бумаги, понятию эмиссионной цен-
также особенности создания и деятельности профучастников РЦБ,       ной бумаги, системе классификаций ценных бумаг, понятиям пра-
саморегулируемых организаций                                        ва собственности на ценную бумагу и прав, вытекающим из владе-
      ФЗ «Об акционерных обществах». Последняя редакция –           ния ценной бумагой.
апрель 2003 г. Помимо общих вопросов, затрагивающих функцио-              С юридической точки зрения ценная бумага – это доку-
нирование акционерных обществ (вопросы учреждения, управле-         мент, оформленный в соответствии с установленной формой,
ния АО, реорганизации и ликвидации), здесь отражены права вла-      содержащий необходимые реквизиты, удостоверяющие имуще-
дельцев различных типов ценных бумаг, которые выпускаются           ственные права, осуществление и передача которых возможна
корпорациями, указаны определенные ограничения, связанные с         только при его предъявлении [1, ст. 142].
объемом выпуска различных ЦБ, минимальный размер уставного                Для того чтобы стать ценной бумагой как таковой, финансо-
капитала, вопросы, связанные с выплатой дохода по ценным бума-      вый инструмент должен быть квалифицирован государством в ка-
гам.                                                                честве ценной бумаги.
      ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на                Гражданским кодексом к ценным бумагам относятся:
РЦБ». Последняя редакция – декабрь 2002 г. Направлен на обес-             • государственные облигации;
печение государственной защиты прав и законных интересов фи-              • облигации других эмитентов;
зических и юридических лиц, объектом инвестирования которых
                                                                          • вексель;
являются эмиссионные ЦБ. Данным законом определяются огра-
                                                                          • чек;
ничения при эмиссии и обращении ЦБ, вводимые в целях защиты
прав инвесторов; порядок предоставления информации инвесто-               • коносамент;
рам; определяется порядок возмещения ущерба инвесторам, при-              • депозитные и сберегательные сертификаты;

                               11                                                                   12