Рынок ценных бумаг. Иванова Л.Н - 5 стр.

                               • деятельности инвестиционных не-   исполнения, требовать от них представления документов, необхо-
                            государственных пенсионных, страхо-    димых для решения вопросов;
                            вых фондов и их управляющих компа-           - аннулировать квалификационные аттестаты физических
                            ний, а также страховых компаний на     лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законо-
                            РЦБ;
                               • квалификационным требованиям
                                                                   дательства РФ о ценных бумагах.
                            к организациям и их персоналу, рабо-         Функции региональных отделений ФКЦБ:
                            тающим с ЦБ                                  1. Регистрация выпуска эмиссионных ЦБ эмитентов, нахо-
Раскрытие информации на РЦБ о зарегистрированных выпусках ЦБ,      дящихся в данном регионе.
                            профессиональных участниках РЦБ и            2. Выдача лицензий профучастникам.
                            регулировании РЦБ                            3. Прием квалификационных экзаменов у специалистов на
Подача исков                - в арбитражный суд о ликвидации       РЦБ и выдача соответствующих аттестатов.
                            юридического лица, нарушившего               4. Функция контроля над эмитентами и профучастниками.
                            требования законодательства РФ о ЦБ,
                                                                         5. Формирование региональной системы раскрытия инфор-
                            применении к нарушителям санкций;
                             - в суд о защите прав инвесторов -    мации.
                            физических лиц и интересов государ-          Для того чтобы профучастники РЦБ могли принять непо-
                            ства на РЦБ.                           средственное участие в регулировании, организуются так называе-
Информирование инвесторов   - об аннулировании или о приостанов-   мые саморегулируемые организации (СРО) профессиональных
                            лении действия лицензий на осущест-    участников РЦБ. Их цель – выработка конкретных требований к
                            вление профессиональной деятельно-     своим членам и надзор за их соблюдением, а также помощь в орга-
                            сти на РЦБ,                            низации работы, представление их интересов в государственных
                            - о саморегулируемых организациях,     органах и другое.
                            - об административных взысканиях,
                            наложенных ФКЦБ, и о судебных
                                                                         Саморегулируемой организацией профучастников РЦБ
                            решениях, вынесенных по ее искам       (СРО) именуется добровольное объединение профессиональ-
Аттестация                  Выдача (приостановление, аннулиро-     ных участников РЦБ, действующее в соответствии с законода-
                            вание) квалификационных аттестатов     тельством РФ и функционирующее на принципах некоммерче-
                            руководителей и специалистов – проф-   ской организации. СРО устанавливает обязательные для своих
                            участников РЦБ                         членов правила осуществления профдеятельности на РЦБ, стан-
                                                                   дарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет
     ФКЦБ вправе:                                                  контроль за их соблюдением.
     - принимать решение о приостановлении действия или об               Саморегулируемая организация вправе:
аннулировании лицензии на осуществление профдеятельности на              - получать информацию по результатам проверок деятельно-
рынке ЦБ;                                                          сти своих членов;
     - проводить проверки эмитентов, профессиональных участ-             - разрабатывать правила и стандарты осуществления про-
ников и саморегулируемых организаций профучастников РЦБ;           фессиональной деятельности и операций с ЦБ своими членами и
     - направлять эмитентам и профучастникам РЦБ, а также их       осуществлять контроль за их соблюдением;
саморегулируемым организациям предписания, обязательные для


                               9                                                                 10