Рынок ценных бумаг (Фундаментальный анализ). Карташов Б.А - 91 стр.

UptoLike

ВУЗ: 

КТИ ВолгГТУ | Камышин

Составители: 

Рубрика: 

93
4) Функциональные нарушения:
− совершение брокером сделок в свою пользу при наличии кон-
фликта интересов брокера и его клиентов;
− осуществление брокером или дилером тех видов профессиональ-
ной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными
актами ФКЦБ;
− неосуществление брокером или дилером операций с ценными
бумагами в течение шести месяцев.
Основаниями для аннулирования лицензии являются:
1) Юридические нарушения:
− неоднократное или грубое нарушение требований законодатель-
ства Российской Федерации о ценных бумагах и иных нормативных ак-
тов Федеральной комиссии;
− неисполнение обязательных предписаний ФКЦБ об устранении
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
2) Финансово-экономические нарушения:
– признание брокера или дилера неплатежеспособным (банкротом)
на основании решения суда.
3) Процедурные нарушения:
− неоднократное несоблюдение сроков, устанавливаемых Феде-
ральной комиссией или лицензирующим органом, для представления от-
четности;
− неустранение нарушения или последствий нарушения, явивших-
ся основанием для приостановления действия лицензии в установленные
сроки.
4) Функциональные нарушения:
− ликвидация юридического лица, осуществляющего брокерскую
или дилерскую деятельность;
− неосуществление профессиональным участником всех видов
профессиональной деятельности в течение шести месяцев.
Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии
может быть обжаловано в суд в установленном законом порядке.
Деятельность по управлению ценными бумагами
Под деятельностью по управлению ценными бумагами (ст. 5 феде-
рального закона «О рынке ценных бумаг») признается осуществление
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего
имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного
управления переданными ему во владение и принадлежащими другому
лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
− ценными бумагами; 
     4) Функциональные нарушения:
       − совершение брокером сделок в свою пользу при наличии кон-
фликта интересов брокера и его клиентов;
       − осуществление брокером или дилером тех видов профессиональ-
ной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными
актами ФКЦБ;
       − неосуществление брокером или дилером операций с ценными
бумагами в течение шести месяцев.
     Основаниями для аннулирования лицензии являются:
     1) Юридические нарушения:
       − неоднократное или грубое нарушение требований законодатель-
ства Российской Федерации о ценных бумагах и иных нормативных ак-
тов Федеральной комиссии;
       − неисполнение обязательных предписаний ФКЦБ об устранении
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
     2) Финансово-экономические нарушения:
       – признание брокера или дилера неплатежеспособным (банкротом)
на основании решения суда.
     3) Процедурные нарушения:
       − неоднократное несоблюдение сроков, устанавливаемых Феде-
ральной комиссией или лицензирующим органом, для представления от-
четности;
       − неустранение нарушения или последствий нарушения, явивших-
ся основанием для приостановления действия лицензии в установленные
сроки.
     4) Функциональные нарушения:
       − ликвидация юридического лица, осуществляющего брокерскую
или дилерскую деятельность;
       − неосуществление профессиональным участником всех видов
профессиональной деятельности в течение шести месяцев.
     Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии
может быть обжаловано в суд в установленном законом порядке.
     Деятельность по управлению ценными бумагами
     Под деятельностью по управлению ценными бумагами (ст. 5 феде-
рального закона «О рынке ценных бумаг») признается осуществление
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего
имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного
управления переданными ему во владение и принадлежащими другому
лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
     − ценными бумагами;


                                    93

Страницы