Рынок ценных бумаг (Фундаментальный анализ). Карташов Б.А - 90 стр.

право принимать на себя ручательство за исполнение сделки купли –
продажи ценных бумаг третьим лицом, хранить и использовать денежные
средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бума-
ги, оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения цен-
ных бумаг и совершать иные финансовые операции и сделки.
     При выполнении договора брокер обязан осуществлять учет сделок
и операций, совершенных в ходе исполнения договора с клиентом, при-
нимая меры по обеспечению конфиденциальности имени клиента, его
платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с испол-
нением обязательств по договору с клиентом. Кроме того, брокер обязан
представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора. При наличии у
клиента возражений по отчету брокер обязан принять меры к устранению
возникших разногласий.
     Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельности,
приостановление действия и аннулирование лицензии. Контроль за всеми
видами профессиональной деятельности на российском фондовом рынке
осуществляет Федеральная комиссия по ценным бумагам. Одной из
форм контроля за деятельностью брокеров и дилеров являются ежеквар-
тальные отчеты, включающие информацию об итогах своей финансово-
хозяйственной деятельности за истекший квартал, объеме и количестве
заключенных ими сделок и иную информацию по установленной форме.
ФКЦБ вправе приостановить действие или аннулировать лицензию про-
фессионального участника рынка ценных бумаг. Основаниями для при-
остановления действия лицензии являются следующие нарушения, со-
вершенные брокером или дилером:
     1) Юридические нарушения:
       − нарушение требований законодательства о ценных бумагах;
       − обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение дан-
ных в документах брокера или дилера;
       − наличие в отчетности недостоверной или неполной информации;
     2) Финансово-экономические нарушения:
       – нарушение требований к размеру собственного капитала;
     3) Процедурные нарушения:
       − несоблюдение сроков, устанавливаемых ФКЦБ для устранения
выявленных нарушений;
       − неоднократное нарушение порядка и формы предоставления от-
четности и информации;
       − несвоевременное исполнение обязательных предписаний ФКЦБ;
       − осуществление противодействия при проведении проверок дея-
тельности брокера или дилера;


                                     92