Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами - 36 стр.

UptoLike

Составители:

Рубрика:

принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными

участниками рынка ценных бумаг, ее функции многогранны. Саморегули-

руемая организация призвана обеспечить:

 условия профессиональной деятельности участников рынка цен-

ных бумаг;

 соблюдение стандартов профессиональной этики;

 защиту интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов –

профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами

саморегулируемой организации;

 установление правил и стандартов проведения операций с цен-

ными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке

ценных бумаг.

Обычно саморегулируемая организация создается организационно-

правовой форме ассоциации: НАУФОР (Национальная ассоциация участ-

ников фондового рынка), АУРДО (Ассоциация участников рынка долго-

вых обязательств), ПАРТАД (Профессиональная ассоциация регистрато-

ров, трансфер-агентов и депозитариев) и др.

Организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными

участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в ФСФР России заявле-

ние о приобретении ею статуса саморегулируемой организации. Органи-

зация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

приобретает статус саморегулируемой организации на основании разре-

шения, выданного ФСФР России.

Для получения разрешения в ФСФР России представляются:

 заверенные копии документов о создании саморегулируемой

организации;

 правила и положения организации, принятые ее членами и обяза-

тельные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны со-

держать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и

ее членам в отношении: