Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами - 38 стр.

UptoLike

Составители:

Рубрика:

 заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бу-

магами;

 проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бума-

гами (клиринговых и (или) расчетных операций); в оформления и учета

документов, используемых членами организации при заключении сделок,

проведении операций с ценными бумагами;

 разрешения споров, возникающих между членами организации

при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, вклю-

чая денежные;

 процедуры предоставления информации о ценах спроса и предло-

жения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых

членами организации;

 оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных

организацией профессиональных участников

рынка ценных бумаг доку-

ментах не содержится вышеуказанных требований, а также предусматри-

вается хотя бы одно из следующих положений:

 возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услу-

гами членов организации;

 необоснованная дискриминация членов организации;

 необоснованные ограничения на вступление в организацию и вы-

ход из нее;

 ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессио-

нальных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ста-

вок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов

организации;

 регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также

не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

 предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в

случае установления ФСФР России нарушений законодательства о цен-