Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами - 37 стр.

UptoLike

Составители:

Рубрика:

 профессиональной квалификации персонала;

 правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

 правил, ограничивающих манипулирование ценами;

 документации, ведения учета и отчетности;

 минимальной величины их собственных средств;

 правил вступления в организацию профессионального участника

рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

 равных прав на представительство при выборах

в органы управле-

ния организации и участие в управлении организацией;

 порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов

организации;

 защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензии

и жалоб клиентов – членов организации;

 обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по

возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом

организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных

действий члена организации или его должностных лиц и (или) персонала;

 соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов ор-

ганизации;

 процедур проведения проверок соблюдения членами организации

установленных правил и стандартов, включая создание контрольного ор-

гана и порядок ознакомления с результатами проверок других членов

организации;

 санкций и иных мер в отношении членов организации, их долж-

ностных лиц и (или) персонала и порядка их применения;

 требований по обеспечению открытости информации для про-

верок, проводимых по инициативе организации;

 контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам

организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торгов-

ли, обязана помимо вышеуказанных требований (в том числе предъявляе-

мых к организатору торговли) установить и соблюдать правила: